Деятельность комплаенс группы (службы) АО «Астана-Энергия»

Опубликовано: 17.11.2021 г.

На основании приказа Председателя Агентства Республики Казахстан по делам государственной службы и противодействию коррупции от 19 октября 2016 года № 12, и в соответствии с пунктом 5 статьи 8 Закона Республики Казахстан от 18 ноября 2015 года «О противодействии коррупции» в АО «Астана-Энергия» (далее - Общество) разработан порядок проведения внутреннего анализа коррупционных рисков (согласно типовых правил), а также методических рекомендации по организации института антикоррупционного комплаенса в субъектах квазигосударственного сектора.

С целью формирования единого подхода в определении функциональных обязанностей и ответственности комплаенс рабочей группы разработаны и утверждены внутренние локальные документы: приказ № 364 от 08.04.2021 г. «Об определении ответственного лица»; приказ № 365 от 08.04.2021 г. «О создании рабочей группы». Деятельность комплаенс-рабочей группы осуществляется в постоянном и тесном взаимодействии с другими подразделениями Общества согласно Правилам проведения внутреннего анализа коррупционных рисков в АО «Астана-Энергия».

Здесь следует пояснить, кто такой комплаенс-офицер? Если объяснять простыми словами, то комплаенс-офицер (комплаенс-менеджер) – это должностное лицо, курирующее внутреннюю систему внедрения правовых требований и контролирующий их исполнение. В зависимости от масштабов организации, эти функции может выполнять комплаенс-служба.

В Обществе согласно комплексного плана по продвижению культуры добропорядочности на 2021 год по городу Нур-Султан по линии деятельности комплаенс-служб был сформирован пул, т.е. рабочая группа экспертов из числа работников Общества в составе:

1. Бухарбаев М.Г. - ведущий специалист по безопасности СВБ, руководитель рабочей группы;
2. Кайназарова Д.М. – специалист по кадрам Отдела управления персоналом;
3. Газдиев Б.М. – юрист Юридического отдела;
4. Серикбаев М.Б. – ведущий менеджер Отдела государственных закупок и материально-технического снабжения;
5. Сатыбалдинов Б.М. – ведущий экономист Отдела труда и нормирования.

Для внедрения института антикоррупционного комплаенса, по соблюдению законодательства по противодействию коррупции в Обществе, основная цель группы экспертов - это предупреждение и профилактика коррупционных проявлений, второе - взаимодействие по обмену опытом и обучению антикоррупционному комплаенсу. Весь персонал Общества с данными правилами и приказами ознакомлен (по документологу).

Основной функционал рабочей группы:

1. Разработать и внедрить антикоррупционную политику в компании с учетом специфики работы Общества.
2. Обеспечить исключение конфликта интересов в деятельности Общества.
3. Обеспечить введение в договора Общества антикоррупционной оговорки, т.е. условия договора, устанавливающего обязательство контрагента соблюдать нормы антикоррупционного законодательства Республики Казахстан.
4. Обеспечить закрепление антикоррупционных норм в трудовых договорах с закреплением обязанностей, связанных с предупреждением и противодействием коррупции.
5. Контролировать соблюдение антикоррупционных стандартов и регламентов, а также обеспечить защиту работников, сообщивших (в том числе анонимных) о коррупционных нарушениях в деятельности Общества, внедрить механизм «горячей линии».

Кроме этого, Комплаенс-службой проводится и другая работа:

- обучение работников Общества по этике корпоративного поведения, защите персональных данных, конфиденциальности информации;

- взаимодействие с государственными органами;

- предупреждение, пресечение действий работников Общества, направленных на вступление в нерегламентированные отношения с подрядными и другими организациями, в нарушении своих должностных обязанностей, могущих нанести экономический ущерб Обществу;

- контроль выполнение поставщиками подрядными организациями строительно-монтажных работ в соответствии с проектом, техспецификации к договору;

- проводится мониторинг и поверка поставленных материалов и оборудования на предмет соответствия техспецификации к договору. При поставке груза проводится сверка с договором;

- проводится анализ условий договора на предмет соответствия требуемых материалов требованиям производства;

- контроль внутреннего перемещения и перемещения ТМЗ между объектами Общества.

В рамках исполнения данных актов проведен внутренний анализ коррупционных рисков за 10 месяцев, итогами которого стали аналитические справки с рекомендациями, представленными руководству Общества и в АО «СПК «Astana».

Внутренний анализ коррупционных рисков в Обществе осуществляется по следующим направлениям:

- выявление коррупционных рисков во внутренних локальных документах Общества, затрагивающих деятельность подразделений Общества;

- выявление коррупционных рисков в организационно-управленческой деятельности подразделения Общества (рекомендации были исполнены подразделениями Общества, в ряде документов связанных с финансово-хозяйственной деятельностью общества внесены поправки).

Согласно плана антикоррупционной деятельности Общества на 2021 год проводится работа:

- взаимодействие с государственными органами в разработке мероприятий по противодействию коррупции и терроризму;

- выявление и недопущение деятельности юридических и физических лиц, направленной на нанесение ущерба экономической, внутренней и информационно-технической безопасности Общества;

- выявление, предупреждение и пресечение действий работников предприятий Общества, направленных на вступление в нерегламентированные отношения с подрядными и другими организациями, в нарушении своих должностных обязанностей, могущих нанести вред Обществу.

Комплаенс службой совместно со специалистами службы внутренней безопасности взяты под контроль выполнение подрядными организациями строительно-монтажных и инженерно-наладочных работ в соответствии с Проектом, где особое внимание направлено на проверку соответствия устанавливаемого и заявленного оборудования, законности и обоснованности замены оборудования в случае поступления такого предложения со стороны исполнителя.

Комплаенс службой Общества проводится мониторинг выполненных работ, в том числе и «скрытых работ»:

- разработана система предупредительных мер, которая включает в себя деятельность по проверке потенциальных поставщиков материалов и оборудования, на предмет выявления среди них недобросовестных поставщиков;

- проводится анализ условий договора, заключенных с организациями по выявлению технического оборудования, не отвечающего современным требованиям, либо относящиеся к морально устаревшим;

- при доставке поставщиками товаров, проводится сверка доставленного груза с товаром указанным в договоре о поставке груза (входной контроль);

- при внутреннем перемещении ТМЗ Общества, контроль за их перемещением.

Одним из вопросов, требующих постоянного внимания со стороны службы комплаенс службы и службы внутренней безопасности не допущения фактов некачественной приемки оборудования и работ комиссией Общества, а также упорядочения приема и хранения ТМЗ, необоснованное их скопление и не ликвидность на складах Общества. В этой связи, по инициативе службы внутренней безопасности, в целях усиления контроля за организацию и проведению качественной проверки приобретаемого оборудования, приказом Председателя Правления Общества № 219 от 12.02.2015 года, контроль за организацию и проведение входного контроля возложен на службу внутренней безопасности. Дополнительно, в Обществе действует приказ № 198 от 11.02.2015 года, где создана постоянно действующая группа по исследованию и проверке причин накапливания неликвидных ТМЗ.

Для обеспечения экономической и антикоррупционной безопасности в Обществе, также силами комплаенс службы и службы внутренней безопасности организовывается работа по изучению контрагентов Общества, привлеченных к поставкам оборудования, агрегатов, узлов и т.д. в плане своевременного выявления среди них недобросовестных поставщиков услуг. Проводится работа по выявлению лиц, которые по специфики работы располагают сведениями конфиденциального характера, и их круг общения, связи и интересы могли бы привести к утечке коммерческой информации ограниченного доступа. Контроль информационных сетей, исходящей информации частным лицам, в том числе и за рубеж, а также выявление возможных попыток взлома защиты сервера, закреплены за отделом информационных технологий и связи Общества, которыми отрабатываются современные методы защиты.

На постоянной основе проводится работа с персоналом Общества и подрядными работниками, в том числе вновь принятым лицам и граждан прибывших из за рубежа с трудовыми целями. Изучается социальное напряжение в коллективах Общества и в подрядных организациях, с целью выявления возможных лиц, склонных к беспорядкам, а также других фактов отрицательно влияющие на нормальное функционирование станций. Во всех цехах и отделах Общества проводится разъяснительная работа по соблюдению внутри-объектового и пропускного режима, по строгому соблюдению внутренней трудовой дисциплины и проявлении бдительности в отношении посторонних лиц и бесхозных предметов. Также комплаенс группой на постоянной основе ведется работа проверки эффективности расходования средств по инвестиционной программе Общества, выделяемых на капитальный ремонт оборудования, проведение тендерной программы, госзакупок и иных вопросов при ведении финансово-хозяйственной деятельности.

В настоявшее время в Обществе, по итогам аудиторской проверки АО «СПК Astana», проведенной в соответствии с письмом № 01-03/3558 от 02.10.2020 года, проводится полная инвентаризация должностных инструкции (далее-ДИ) работников Общества, на предмет соответствия Квалификационному справочнику должностей руководителей, специалистов и других служащих, утвержденного приказом Министра труда и социальной защиты населения РК от 30.12.2020г. № 553, отраслевому ЕКТС, в соответствии с утвержденной организационной структурой и штатным расписанием.

Также следует отметить, касательно организации бизнес-процессов, Общество не оказывает государственных услуг, и не реализует каких либо разрешительных функций, что значительно снижает коррупционные риски в подразделениях Общества.

План мероприятий по антикоррупционной деятельности Общества на 2021 год выполняется в полном объеме.

автор доклада: Бухарбаев М.Г.